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CFA一级职业伦理和数量分析疑难汇总

发表时间:2015-08-26 12:02 编辑: 告诉小伙伴:
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CFA一级职业伦理和数量分析疑难汇总;帮助更多CFA一级考生了解CFA考试疑难问题。

       一、CFA一级职业道德伦理疑难汇总

       1.Code and Standards执行的流程

       2.独立客观需要从两方面同时进行评估(实际效果和在别人眼里看来)

       3.为了保证独立客观,研究费用应该如何

       4.什么样的礼物可以收,什么礼物不可以收?判断原则是什么?

       5.什么是knowingly

       6.口头宣传中的夸大其词算不算misrepresentation

       7.什么样的投资业绩可以保证,什么不能保证

       8.为什么必须向客户披露issure paid research

       9.怎样引用媒体转载

       10.Misconduct的适用范围

       11.个人破产的披露

       12.为了防止Misconduct,公司应该怎么做

       13.Rumors是不是MNI,如果是,应该怎么处理

       14.如果公司拥有MNI,对于自营交易,分为哪两种情况(market maker或risk arbitrage),分别应该如何处理?

       15.因失误而引起的信息提前发布,算不算公开发布?可以用吗?

       16.选择外部manager时,应该怎么做?

       17.在选择sub-advisor时,应该注意什么?

       18.Inter-firm referral需要向雇主和客户披露吗?Inter-department referral?Salesperson promotion?Funds manager promotion?

       19.Portfolio和composite应该使用time-weighted还是asset-weighted?

       二、CFA一级数量分析疑难汇总

       1.货币的时间价值的例题标准化

       2.年金、永续年金公式的推导

       3.bank discount yield, money market yield, EAR的深入研究

       4.经验概率和先验概率的研究

       5.贝叶斯公式的深入研究

       6.正态分布的来源等深入研究

       7.对数正态分布的研究

       8.蒙特卡洛模拟和历史模拟

       9.好的估计量的特征,还有哪些特征,怎样证明?

       10.t-分布的研究

       11.F-分布的研究

       12.卡方分布的研究

       13.非参数检验

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