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CFA一级考试职业道德伦理深入解析,再也不担心CFA考试道德部分!

发表时间:2015-08-14 01:03 编辑: 告诉小伙伴:
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CFA一级考试职业道德伦理深入解析,再也不担心CFA考试道德部分!CFA考试伦理和职业标准、证券法与监管其涉及的内容有哪些?CFA考试考核道德与标准的原则有哪些?CFA一级考试道德技巧有哪些?

        认识CFA考试伦理学和职业道德标准,CFA考试职业道德伦理很重要,尤其是CFA一级对CFA考试科目的权重和CFA考试题型的安排不是很清楚,了解职业道德标准在CFA考试中的分布和职业道德标准的重难点显得异常重要!

        在雇主、投资人的对资产管理和CFA(金融分析师)的关系中,信任是必然和无条件的。

        投资管理专业人士要想赢得这种信任,诚信就必须是永远是不容置疑的品质。要想赢得并保持使用CFA特许状发的权利,严格遵守AIMR的道德准则与掌握CFA计划的知识整体是同等重要的。

        但是,与很多其它行业不同的是,在投资行业中,区分道德行为与非道德行为的界限并不总是十分清楚的。只有清楚地理解如何应用这些规则、法规和道德指南,投资专业人士才能安全地避免道 德纠纷并正确地为他们的客户及雇主服务。

        CFA考试伦理和职业标准、证券法与监管其涉及的内容有哪些?

        ①适用法律和监管。它包括信用标准的本质和适用性、相关法规、监管团体的组织和目的。

        ②职业准则和标准。它包括伦理准则、职业操守标准、ICFA有关规章、AIMR有关规章。

        ③伦理标准和职业义务。它包括与客户、公众、公司管理者、雇主、助手及其他分析师的关系,内部信息问题,监管责任,研究报告和投资建议,补偿利益冲突,信用责任(以上为初级应考内容 ),职业道德,投资适宜性。

        ④伦理行为的问题识别与管理。它包括信用责任,内部交易,公司治理和机构投资者,“谨慎人”原则(以上为中级加考内容),能力和合适的关心,安排和接受站偿的利益冲突,一般企业伦理 价值和义务,伦理组织变化(以上为高级加考内容)。

        CFA考试考核道德与标准的原则之一:

        CFA道德与标准在金融投资行业的运用其实非常广泛。在微观层面,公司建立严格,清晰的道德与专业行为标准能确保员工向客户提供规范而满意的投资服务,同时也能帮助员工正确处理工作中常 遇见的道德困境(Ethical dilemmas)。在宏观层面,通过鼓励企业遵守行业道德与专业行为标准,有助于提高整个金融市场的诚信和有效运作。因此可以看到,不仅很多国家持续出台新的法律法规来 完善金融市场,而且很多公司也建立起内部监管机制,比如防火墙(firewall, 也称Chinese wall),来规范员工专业行为和服务质量,从而提升企业信誉。所以,上述方面的实景问题需要考生深究并 掌握。

        CFA考试考核道德与标准的原则之二:

        CFA协会考查候选人(candidates)是否掌握CFA道德与标准的重要原则之一就是:运用(Applications)。每道CFA考题都是一个有针对性和典型的案例。考生需要在富有工作生活借鉴的案例情景中做 出正确判断。仅仅知道每条准则的具体内容,却不熟悉每条准则的运用,并不能帮助候选人顺利通过CFA考试,更谈不上成为一名合格的投资分析师。

        学习CFA考试伦理学和职业道德标准的方法:

        CFA一级考试要求候选人在6小时之内回答240道题目。平均下来,候选人只有1分30秒时间来回答每一道题目。要想高效并准确回答CFA道德与标准的考题,候选人应该做到以下几点:

        1. 熟悉CFA七大条专业行为准则,以及每条准则下分布的若干细则。

        2. 熟悉CFA协会推荐的准则遵守程序(recommended procedures of compliance)3. 读懂案例,在案例学习中理解和掌握CFA道德与准则的正确运用。

        CFA一级考试道德技巧:

        CFA一级考试要求候选人在6小时之内回答240道题目。平均下来,考生只有1分30秒时间来回答每一道题目。要想高效并准确回答CFA道德与标准的考题,应该做到以下几点:

        1:熟悉CFA七大条专业行为准则,以及每条准则下分布的若干细则。

        2:熟悉CFA协会推荐的准则遵守程序(recommended procedures of compliance)3: 读懂案例,在案例学习中理解和掌握CFA道德与准则的正确运用。

        CFA道德与标准有较强的行业针对性,同时涉及到很多专业名词,对于没有工作经验或英语较差的候选人,成功做到上述前两点或许会有相当大的挑战。但是我们相信,只要认真并坚持学习CFA官方教材,它们并不是难以跨越的障碍。成功做到第三点是CFA考试的重点。考生在熟悉掌握前两点的前提下,应该多练习,多分析,多思考,多总结。在CFA职业伦理中,每条专业行为准则以及下面相应的若干细则之间存在着很强的关联性。这意味着,违反一条准则,很有可能也违反另外一条或多条准则。

        这增加了CFA考生在解题时做出正确判断的难度。现实中,考生经常会发现自己陷入这样的困境:尽管已经读了几遍题目,却发现每个选项似乎都有道理,都正确。如果出现这样的情况,考生要问自己两个问题。第一个问题:我是否熟悉每条准则?第二个问题:我是否读懂了案例?其实,CFA道德与标准的每个案例都有很强的针对性。每一个案例只会针对具体某一个准则。所以,案例中往往分布着一个或多个"关键词"(key words).抓住这些关键词,有助于大家快速联系到正确的准则,从而做出正确的选择。

        相关内容推荐:  CFA考试科目    CFA考试经验    CFA历年真题 

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