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【CFA专题分析】公平公正辨析

发表时间:2015-07-09 04:02 编辑: 告诉小伙伴:
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【CFA专题分析】公平公正辨析;Priority ofTransactions说的是投资人员不可以把自己的账户放在客户的账户之前交易,否则就叫做“提前交易”;而fair dealing说的是客户和客户之间的公平,假设不能把大客户的账户放在小客户的账户之前交易。

【CFA专题分析】公平公正辨析

【问题】请问如果违反了Priority ofTransactions,是不是也违反了fair dealing?

【专家解答】Priority ofTransactions说的是投资人员不可以把自己的账户放在客户的账户之前交易,否则就叫做“提前交易”;而fair dealing说的是客户和客户之间的公平,假设不能把大客户的账户放在小客户的账户之前交易。所以两个条款的角度不同。Priority of Transactions是让你明白谁是真正的客户,客户的利益永远是第一位需要维护的。Fair dealing是让你明白只要是客户就应该公平对待,不能区别对待。但是这里的fair不是equal的意思,根据不同的收费给予不同的服务范围,这个属于fair。

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