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【CFA专题分析】Loyalty, Prudence, and Care:soft dollar

发表时间:2015-07-08 10:49 编辑: 告诉小伙伴:
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【CFA专题分析】Loyalty, Prudence, and Care:soft dollar;referral fee与softdollar的主要区别在于:referral fee就是我给别人介绍客户,然后别人给我的介绍费; soft dollar就是客户让我帮他理财投资。

       【CFA专题分析】Loyalty, Prudence, and Care:soft dollar

       【问题】请问referral fee与soft dollar的区别?

       【金程cfa专家解答】

       首先明确基本概念。referral fee与softdollar的主要区别在于:referral fee就是我给别人介绍客户,然后别人给我的介绍费; soft dollar就是客户让我帮他理财投资,我要找一个经纪人(比如要在上海证券交易所开户),那么上海证券交易所就是经纪人,交易所返还给我的佣金(包括研究报告等等),就是softdollar,这都是客户的资产。

       referral fee是介绍费。这个介绍费可以是现金的形式,也可以是非现金的形式,就是对于你付出的一种回馈,也一定是自愿给的。它是可以问双方都收的,但是soft dollar是只有一方付给另外一方的。soft dollar指的其实就是research。所以整个soft dollar其实大部分都围绕的是investor,broker,InvestmentManager之间的关系。referral fee是正大光明的要的,是介绍客户之前就确定好的。soft dollar是不定的,看对方自愿给多少算多少。

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