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【CFA专题分享】Independence and Objectivity(独立性和客观性): 慎用评级

发表时间:2015-07-06 10:53 编辑: 告诉小伙伴:
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【CFA专题分享】Independence and Objectivity(独立性和客观性): 慎用评级;特许金融分析师会遇到各方压力,所以评级机构应该要完善应有的防火墙,保护特许金融分析师的独立性不受到影响。

       【CFA专题分享】Independence and Objectivity(独立性和客观性):慎用评级结论

       【CFA考试问题】

     在Independenceand Objectivity 里面,handbook第10版增加的Credit Rating Agency Opinions主要是为了表达评级机构提供的评级结果其实并不可靠?

       【金程cfa专家解答】

       并不是这么绝对的来进行定义的。确实,评级机构的业务收入来自被其评级的对象,利益冲突明显(就像审计公司的审计结果一样)。既然明白这样的事实存在风险,分析师就要符合行业以及分析的合理步骤去编制报告。当然在工作中,分析师会遇到各方压力,所以评级机构应该要完善应有的防火墙,保护特许金融分析师的独立性不受到影响。当members and candidates在使用评级报告的评级结果的时候需要谨慎,必要时甚至要独立验证评级的有效性。

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